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2019期货从业资格法律法规必考题及答案

编辑:?巴黎人的平台网址 发布时间:?2019年12月08日 06:42:52

四、综合题(共15道小题,每道小题2分,共30分)

1.2009年,某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币,根据《期货交易所管理办法》的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为()。

A.500万元8.1000万元

C.2000万元

D.2500万元2.某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元,该会员在期货交易所专用结算账户

中的实有货币资金为300万元,则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于()。

A.500万元

B.600万元

C.800万元

D.1200万元

3.2009年7月8日,某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金,甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2009年7月7日,国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手;最高价分别为79.69元/手、79.66元/手;最低价分别为79.37元/手、79.45元/手;收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定,以国债0213冲抵保证金,期货交易所应以()为基准计算价值。

A.79.44元/手

B.79.69元/手

C.79.62元/手

D.79.37元/手

4.A期货交易所和B期货交易所合并成立C期货交易所,则关于A期货交易所和B期货交易所合并前的债权、债务,下列说法中正确的是()。

A.自动消灭

B.根据A、B两期货交易所商定的方案处理

C.由C期货交易所继承

D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案

5.某期货企业因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失,问:

(1)若甲为个人投资者,其保证金损失数额为9万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为()。

A.5万元

B.9万元

C.8.1万元

D.6.4万元

(2)若甲为个人投资者,其保证金损失数额为50万元,则甲可以得到的保障基金补偿金

额为()。

A.50万元

B.45万元

C.40万元

D.46万元(3)若甲为机构投资者,其保证金损失数额为500万元,则甲可以得到的保障基金补偿

金额为()。

A.500万元

B.450万元

C.402万元

D.400万元(4)如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失,则()。

A.经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿

B.经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证釜损失额的l0%予以补偿

C.经中国证监会和财政部批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿

D.期货投资者保障基金不予补偿

6.作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的,按照()补偿规则进行补偿。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.个人投资者和机构投资者

D.保证金损失的50%

7.期货交易过程中,出现哪些情形时,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险?()

A.由于地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行

B.会员出现结算、交割危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响

C.由于计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行

D.期货价格出现同方向连续涨跌停板,期货交易所采取相应措施后仍未化解风险的

8.假设张某在甲期货企业任副总经理期间被举报其在证券企业涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是()。

A.给予警告

B.拘留

C.处1万元以上5万元以下的罚款

D.刑事起诉

9.甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员,根据《期货交易所管理办法》的相关规定,甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是()。

A.决定之日起5日内

B.决定之日起l5日内

C.决定之日起10日内

D.决定之日起30日内10.孙某是甲期货企业的工作人员,吴某是该企业的客户。甲期货企业指派孙某为吴某

提供交易服务。后孙某离职到了乙期货企业工作,但甲期货企业和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在甲期货企业交易,并继续把下达的指令交给孙某,而孙某并没有把收到的指令交回甲期货企业,导致了吴某的损失。乙企业对此事完全知情并采取默认态度。在本案中,应承担该损失的是()。

A.甲期货企业

B.乙期货企业

C.孙某

D.孙某和乙期货企业

11.假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险,上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%,并采取了按一定原则诚仓等措施。在该种情况下,除上述措施外,上海期货交易所还可以()。

A.把最大涨跌幅度调整为±3%

B.把最大涨跌幅度调整为±5%

C.把最大涨幅调整为5%,把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%,最大跌幅不变

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